Примененные меры

1. Установлено нарушение подпунктов 1) и 5) пункта 16 Правил № 14, а именно, кассы не имеют отдельного входа с закрывающейся на замок дверью, между кассами нет перегородок, отделяющих кассы и соответственно рабочие места кассовых работников между собой.

20.11.2023

1. Статья: 16 Пункт: 7 - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Павлодарский филиал (Павлодар)

276000

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

276000

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

276000

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушения срока предоставления отчета

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. - нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49; - нарушение пункта 41 Правил №49.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушения срока предоставления отчета.

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

276000

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. нарушение подпункта 3) пункта 59 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение, в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов.
2. не исполнена программа подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной правилами внутреннего контроля, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ
3. выявлено расхождение между фактическими остатками денег в кассе и остатками денег согласно данным журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты и отчетам кассового аппарата
4. При проведении обменных операций кассиром обменного пункта, фиксация данных клиентов в журнале реестров осуществлена без истребования документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.

31.10.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов


4. Статья: П. 51 Пункт: 3 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)