ТОО «JetPay.kz»
Платежная организация
13.10.2023
№ 08-2-05/1619
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2023
234700800000019
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 210
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2023
234700800000022
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 210
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Ризаев-Валют"
Уполномоченная организация
12.10.2023
235100800000023
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Туркестанский филиал (Туркестан)
ТОО «ТРОЯ-Т»
Уполномоченная организация
11.10.2023
38-03-19/1355
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. ТОО «Троя-Т» не соблюдено требование подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п. 11
Пункт: п.п. 2
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Гранд"
Уполномоченная организация
11.10.2023
38-03-19/1356
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. ТОО «Гранд» не соблюдено требование подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п. 11
Пункт: п.п. 2
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «L&L EXCHANGE»
Уполномоченная организация
10.10.2023
38-03-19/1345
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. ТОО «L&L EXCHANGE» не соблюдено требование подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п. 11
Пункт: п.п. 2
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Фаварит-МС"
Уполномоченная организация
10.10.2023
38-03-19-1346
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. ТОО «Фаворит» не соблюдено требование подпункта 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п. 11
Пункт: п.п. 2
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Бірінші Exchange»
Уполномоченная организация
11.10.2023
25-04-16/3609
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности. В частности, выявлено несоответствие учетной политики ТОО «Бірінші Exchange» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также рабочего плана счетов Типовому плану счетов № 79
Срок исполнения:
13.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Курс Алматы»
Уполномоченная организация
11.10.2023
25-04-16/3563
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Несоответствие учетной политики требованиям Закона о бухгалтерском учете, а также рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79
Срок исполнения:
10.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
