Примененные меры

1. В нарушении подпункта 2) пункта 11 Правил, в обменном пункте Товарищества система видеонаблюдения обменного пункта не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил №47

31.05.2023

1. - Требования Правил № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. установлены нарушения требований пунктов 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утверждённых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.05.2023

1. - Требования Правил № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. установлены нарушения требований пунктов 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утверждённых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.05.2023

1. - Требования Правил № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение требования подпункта 2) пункта 15 Правил № 41, не предоставлена финансовая отчетность за 1 квартал 2023 года в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
2. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО "КТ "Глубокое - АгроКредит" в установленный законодательством срок не представлена в Филиал финансовая отчетность за 1 квартал 2023 года по формам Приложения «f1_msb-бухгалтерский баланс» и Приложения 8-2 «f2_msb-отчет о прибылях и убытках» к Правилам № 41, при истечении срока её представления 25.04.2023г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)