Примененные меры

1. Представление некорректных сведений о платежных услугах

1. - Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Нарушение организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан о наложении административного взыскания от 06.06.2024г. (протоколы об административных правонарушениях от 03.06.2024г. № 247500800000572, № 247500800000573, № 247500800000574, № 247500800000575, № 247500800000576)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пунктов 3 и 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по неосуществлению фиксирования сведений относительно формирования досье клиентов – физических лиц
2. Нарушение подпункта 8 пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В части несоответствия правил внутреннего контроля организации требованиям законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.
3. Нарушение подпункта 4) пункта 34 Правил организации деятельности платежных организаций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 215 выявлен факт отсутствия в программном обеспечении сортировки информации по любым параметрам.
4. Нарушение подпунктов 2), 7), 8) пункта 38 и пунктов 39, 42 Правил организации деятельности платежных организаций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 215.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Алматинский городской филиал (Алматы)

516880

1. Нарушение в части непринятия субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

17.07.2024

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного НПА НБ РК срока представления финансовой отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

738400

1. пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

01.08.2024

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

73840 тг

1. ТОО «Кредитное товарищество «GOLD.kz» нарушены требования пункта 10 Правил № 41, в части нарушения срока предоставления отчетности
2. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой отчетности

17.07.2024

1. Статья: Пункт 10 -
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

ТОО «Магнат» не обеспечило полноту и объективность данных указанных в отчете о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте за май 2023 года (приложение № 14)

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)