Примененные меры

Предупреждение

1. Проведение платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

378 809

1. Нарушения установленных законодательством Республики Казахстан норм бухгалтерского учета, в части проведения операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

18.07.2024

По результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях №243100803000007, №243100803000008, №243100803000009, №243100803000010, №243100803000011, №243100803000012, №243100803000013, №243100803000014, №243100803000015, №243100803000016, №243100803000017, №243100803000018, №243100803000019, №243100803000020, №243100803000021 от 20.05.2024г. Уплачено добровольно 10.06.2024г.

1. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

Жамбылский филиал (Тараз)

295360

1. Уполномоченной организацией не соблюдены квалификационные требования, предусмотренные подпунктом 2) пункта 11 Правил № 49, cистема видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах.

10.07.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

516880

1. подпункт 1) пункт 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

26.07.2024

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. ТОО «DIPLOMAT EXCHANGE» отчет по форме согласно приложению 13 к Правилам «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» за отчетный период - май 2024 года представило 10.06.2024г., тогда как должно было представить не позднее 07.06.2024г.

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение сроков представления отчетных форм согласно приложениям 2, 4, 5 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Повторное нарушение сроков представления отчетных форм согласно приложениям 1, 7, 15 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

295360

1. Нарушение пункта 19 Правил №49

22.07.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Несвоевременно представлен отчет по форме, предусмотренной приложение 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)