Примененные меры

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

предупреждение

1. представление недостоверной отчетности по приложению 13 к Правилам 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Письменное предписание

1. В нарушение пункта 51 Правил №49 в журнале реестров отсутствуют сроки действия документов, удостоверяющих личности клиентов
2. коды операций, указанные в отчетах за период с 1 полугодия 2023 года по 1 полугодие 2024 года (приложение 3) не соответствуют данным операций из журналов реестров, так при покупке клиентом наличной иностранной валюты вместо кода 0211 указан - 0221, а также при продаже клиентом наличной иностранной валюты вместо кода 0221 указан – 0211 согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан №91

04.10.2024

1. Статья: 51 Пункт: 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Атырауский филиал (Атырау)

письменное предписание

1. Проведение обменных операций по курсу, несоответствующему установленному распоряжению. Фиксация данных клиента не с документа удостоверяющего личность.

02.10.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)