ТОО «V-Exchange»
Уполномоченная организация
08.10.2024
247500800001131
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Абырой Exchange»
Уполномоченная организация
08.10.2024
247500800001133
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Алга Эксчейндж"
Уполномоченная организация
07.10.2024
247500800001126
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Албан Эксчейндж»
Уполномоченная организация
07.10.2024
247500800001125
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Greens-Exchange»
Уполномоченная организация
08.10.2024
247500800001132
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО « Azia Exchange»
Уполномоченная организация
07.10.2024
247500800001124
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 63 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.10.2024
243500800000055
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «ОП ЗАМАН»
Уполномоченная организация
21.10.2024
7528-24-00-3/41420
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
4430400
Существо нарушения:
1. подпункт 1) пункт 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
18.12.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "Банк Фридом Финанс Казахстан"
Банк второго уровня
03.10.2024
240000800000466
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55 380,00
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.10.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
АО "Банк Фридом Финанс Казахстан"
Банк второго уровня
03.10.2024
240000800000465
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55380,00
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.11.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
