АО "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА"
Эмитент
12.12.2019
№40-4-17/1722
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное размещение решения единственного акционера
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Ақ-Саға"
Уполномоченная организация
05.12.2019
193100803000027
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено 30.12.2019г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Ақ-Саға"
Уполномоченная организация
05.12.2019
56-3-15/1354СК
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 33, 34, 49
- Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
2. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Эмитент
12.12.2019
№40-4-17/1733
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное размещение информации о погашении облигаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT"
Эмитент
13.12.2019
40-4-17/1763
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АФ ИПОТЕКА"
Эмитент
23.12.2019
40-4-17/1807
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Специальная Финансовая Компания "DC"
Эмитент
26.12.2019
40-4-17/1842
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.5
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Научный центр педиатрии и детской хирургии"
Эмитент
13.12.2019
40-4-17/1762
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Астанаэнергосервис"
Эмитент
22.11.2019
40-4-17/1605
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилиированных лиц
Срок исполнения:
13.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Западно - Казахстанская распределительная электросетевая компания"
Эмитент
25.11.2019
40-4-17/1614
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.2 п.5
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
