ТОО «Албан Эксчейндж»
Уполномоченная организация
05.02.2020
25-04-29/421
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.
Срок исполнения:
12.02.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Албан Эксчейндж»
Уполномоченная организация
05.02.2020
25-04-29/421
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.
Срок исполнения:
12.02.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Албан Эксчейндж»
Уполномоченная организация
09.12.2019
197500803000510
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
202 000 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
26.01.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
-
Примечание:
Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.2019г.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Албан Эксчейндж»
Уполномоченная организация
09.12.2019
197500803000510
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
202 000 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
26.01.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
-
Примечание:
Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.2019г.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Шемико"
Уполномоченная организация
28.11.2019
197500803000498
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
202 000 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
2. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
2. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
14.01.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
2. Статья: 464 Пункт: 1 -
2. Статья: 464 Пункт: 1 -
Примечание:
Постановление АГФ НБ РК от 06.12.2019г. о наложении административного штрафа
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
09.10.2019
190000803000442
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 5
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
