Тип НПА
По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
По выполнению нормативов минимальных резервных требований
По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
По вопросам регулирования финансового сектора
По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
По вопросам соблюдения требований к кассовым операциям и операциям по инкассации банкнот, монет и ценностей
По вопросам предоставления статистической отчетности
По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
По вопросам соблюдения требований лицензирования
Правила ведения документации по кредитованию от 23 февраля 2007 года № 49
Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
"Правила расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам", утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 378
По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Инструкция о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня утвержденная постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 се
По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Нарушение пункта18 ПП НБРК от 24 декабря 2012 года № 381,382
Закон "О микрофинансовых организациях"
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Закон о коллекторской деятельности
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Правила ведения документации по кредитованию №49 от 23.02.2007г. // Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ №29 от 26.02.2014г.
По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Инструкциия о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в БВУ от 30.09.05 г. № 359, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ от 26.02.14 г. №29
Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ от 26.02.14 г. № 29, Правила предоставления банк.услуг и расмотрения банк. обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банк. услуг от 28.02.11 №19
Гражданский кодекс Республики Казахстан
Нарушение пункта 3 статьи 62-3 Закона О Национальном Банке Республики Казахстан
По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30 Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Закон РК о НБРК; Постановление №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; Правила ведения документации по кредитованию №49
Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
Правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенных на организованном или неорганизованном рынке, в системе номинального держания
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 210.
Закон РК "Об акционерных обществах"
Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О платежах и платежных системах", Закон "О языках в Республике Казахстан"
Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Невыполнение, несвоевременное выполнение организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздествия
Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264
Закон РК "О микрофинансовых организациях", Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита утвержденных ПП НБ РК №264, Закон РК "О языках в Республике Казахстан"
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Подпункты 1), 5) пункта 3 статьи 20 Закона Республики Казахстан "О микрофинасовых организациях"
Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов, к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 июля 2017 года № 148
Правил исчисления ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении (реальной стоимости) по займам и вкладам, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 137
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 66 «Об установлении Перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках второго уровня»
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 «Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казах
Правила осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, отнесения активов по представленным микрокредитам к сомнительным и безнадежным, а также создания провизий (резервов) против них №62 от 27.03.2018г.
Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан «Об утверждении Правил исчисления ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении (реальной стоимости) по займам и вкладам» от 26.03.2012 года № 137.
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
ПП РК от 15.07.2019г. № 520 «О некоторых вопросах использования средств на снижение долговой нагрузки граждан РК»
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казхастан"
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47
Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.// Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47, Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз
Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
Кодекс Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет"
Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"
Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Инструкция по ведению бухгалтерского учета отдельными субъектами финансового рынка
Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»
Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Закон Республики Казахстан от 16 мая 2014 года № 202-V ЗРК «О разрешениях и уведомлениях»
Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VІ ЗРК «О валютном регулировании и валютном контроле»
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20
Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
Требования к Правилам внутреннего контроля, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20
Требования к субъектам финансового мониторинга, утвержденные приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 129 "Об установлении минимального размера уставного капитала платежной организации"
По вопросу установления минимального размера уставного капитала платежной организации
Кодекс Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» от 5 июля 2014 года № 235-V ЗРК
Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. № 234-III
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»
