Примененные меры

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

01.10.2016

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

05.09.2016

1. Статья: 2 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организации нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

05.09.2016

1. Статья: 2 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организации нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

05.09.2016

1. Статья: 2 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организации нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. несвоевременное предоставление финансовой отчетности

16.09.2016

1. Статья: 11 - Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении (ПП НБРК №382 от 24.12.2012г.)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение сроков предоставления финансовой отчетности

20.09.2016

1. Статья: 18 - Правил, утвержденных ПП НБ РК №381 от 24.12.2012г.

Письменное предписание исполнено на основании письма от 20.09.2016г. исх.№18

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. невыполнение пруденциальных нормативов по собственному капиталу, установленных для микрофинансовых организаций ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

20.10.2016

1. Статья: 2 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организации нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 24.12.2012 г. № 382

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Атырауский филиал (Атырау)