Примененные меры

9245

1. Административное правонарушение выразилось в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования

28.01.2020

1. Статья: 230 Пункт: 5 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

126250

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему хранению документов, связанных с деятельностью страховой организации

28.01.2020

1. Статья: 228 Пункт: 10 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

126250

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему хранению документов, связанных с деятельностью страховой организации

28.01.2020

1. Статья: 228 Пункт: 10 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

757500

1. Административное правонарушение выразилось в ненадлежащем исполнении требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию

28.01.2020

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

757500

1. Административное правонарушение выразилось в ненадлежащем исполнении требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию

28.01.2020

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

757500

1. Административное правонарушение выразилось в ненадлежащем исполнении требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию

28.01.2020

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

757500

1. Административное правонарушение выразилось в ненадлежащем исполнении требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию

28.01.2020

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

441875

1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат