Примененные меры

1. На основании достаточных данных для признания действий (бездействия) Председателя Совета директоров Акционерного общества «Страховая компания «Standard» Аманова Данияра Турсунжановича не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан и в связи с выявленными нарушениями в деятельности АО «СК «Standard» отстранен от выполнения служебных обязанностей Председателя Совета директоров АО «СК «Standard» Аманов Данияр Турсунжанович и отозвано согласие на его назначение (избрание) на должность руководящего работника.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. В связи с выявленными нарушениями в деятельности АО «Страховая компания «Салем» отстранен от выполнения служебных обязанностей заместитель Председателя Правления – член Правления АО «Страховая компания «Салем» Ли Владимир Геннадьевич и отозвано согласие на его назначение (избрание) на должность руководящего работника.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

601250

1. Административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей, принятых ей и возложенных на нее Национальным Банком посредством применения ограниченной меры воздействия

26.09.2018

1. Статья: 227 Пункт: 2 -

оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За предоставление недостоверных сведений в уполномоченный орган

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Действие лицензии по видам страхования в добровольной форме прекращено в связи с неоднократным (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдением требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан, и неоднократным (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлением действия лицензии.

Действие Лицензии по видам страхования в добровольной форме считается прекращенным со дня доведения Постановления № 173 до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 28.08.2018г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушения, выразившиеся в: - неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдении требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан; - неоднократном (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлении действия лицензии, АО «СК «Kompetenz» лишено лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования.

Действие Лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования считается прекращенным со дня доведения Постановления №174 до сведения АО «СК «Kompetenz». Доведено до сведения 28.08.2018г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1515150

1. Административное правонарушение выразилось в несоответствии правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

3030300

1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

4713800

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

3367000

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

08.10.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат