Примененные меры

962000

1. Составление отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов

10.08.2018

1. Статья: 228 Пункт: 12 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

962000

1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

13.08.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

3848000

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

13.08.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и перечня документов, необходимых для получения согласия

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1058200

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

02.08.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Превышение норматива диверсификации активов

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Лицензия по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств, добровольному страхованию гражданско-правовой ответственности, за исключением классов, указанных в подпунктах 9)-11) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», также в части деятельности по перестрахованию приостановлена на 6 (шесть) месяцев за нарушения, выразившиеся: -в несоблюдении требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан; -в нарушении законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования, выразившихся в применении необоснованных размеров страховой премии; -в нарушении законодательства, связанного с ненадлежащим отражением в бухгалтерском учете финансовых операций по страхованию (перестрахованию), а также ведением иных обязательных форм учета.

Действие Лицензии по перестрахованию считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «Страховая компания «Standard». Доведено до сведения 11.07.2018г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

240500

1. Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты

10.08.2018

1. Статья: 229 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

оплачено 11.07.2018г.

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Центральный аппарат

1924000

1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в уполномоченный орган

10.08.2018

1. Статья: 228 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

16594500

1. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требований законодательных актов Республики Казахстан, выразившееся в неисполнении или ненадлежащем исполнении требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию

10.08.2018

1. Статья: 230 Пункт: 3 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат