АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
11.07.2013
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности
Срок исполнения:
11.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
11.07.2013
124
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
11.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
11.07.2013
121
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Деревянко А.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
11.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
11.07.2013
120
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
11.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
11.07.2013
102
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
11.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
12.07.2013
66-3-1-11/3356
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за неисполнение инкассового распоряжения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
15.07.2013
66-3-2-09/3415
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК» у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований статьи 50 Закона о банках РК
Срок исполнения:
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №12-02-07/20
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
15.07.2013
123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении кредитной истории в кредитные бюро содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории.
Срок исполнения:
15.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
16.07.2013
130
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
51 930тг.
Существо нарушения:
1. административное првонарушение выразилось в предоставлении поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
16.07.2013
66-4-3-20/2138
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
