ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
18.03.2013
33
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторинг
Срок исполнения:
18.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Авиакомпания "LUK AERO"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1823
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
м
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №46371 от 22.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
19.03.2013
47
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось предоставление в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций недостоверных отчетности и сведений
Срок исполнения:
19.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Специальная экономическая зона Морпорт Актау"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1824
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "НК "Kazsatnet"
Эмитент
18.06.2013
66-4-3-20/1818
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №46206 от 22.07.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2777 от 25.07.2013г. Исполнено № 57069 от 09.09.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
19.03.2013
39
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Комитет недостоверной информации
Срок исполнения:
19.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "НК "КазМунайГаз"
Эмитент
20.06.2013
66-4-3-20/1872
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 53-1, ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом №48193 от 30.07.2013. Направлено письмо №66-4-3-20/3229 от 13.08.2013г. Частично исполнено №55658 от 03.09.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/3889 от 11.09.2013 г. Исполнено №61672 от 02.10.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
26.03.2013
66-3-2-09/1339
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением срока исполнения одного из пунктов плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Срок исполнения:
01.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахфильм имени Шакена Айманова"
Эмитент
20.06.2013
66-4-3-20/1874
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо№43325 от 09.07.2013г. Направлено письменное предписание №66-4-3/2568 от 18.07.2013г. Частичное исполнение №56985 от 09.09.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/3909 от 11.09.2013 г. Исполнено № 61989 от 03.10.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ТАС-КУМ"
Эмитент
20.06.2013
66-4-3-20/1870
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено от 23.07.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/2826 от 26.07.2013 Исполнено №53904 от 23.08.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
