АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
18.07.2013
129
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в составлении отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения:
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 7
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
18.07.2013
125
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности в соответствии с банковским законодательством Республики Казастан.
Срок исполнения:
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
18.07.2013
116
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1731000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
18.07.2013
113
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности в соответствии с банковским законодательством Республики Казастан.
Срок исполнения:
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
18.07.2013
127
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации
Срок исполнения:
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 11
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
18.07.2013
109
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1731000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Горнорудная компания SatKomir"
Эмитент
28.10.2013
66-4-3-20/5016
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
19.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №73942 от 22.11.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Центр инвестиционно развития LTD"
Эмитент
28.10.2013
66-4-3-20/5013
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 16-3 Правил №269 Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
10.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представили документы на аннулирование выпуска облигаций 10.12.2013года.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Акмола Курлыс Материалдары"
Эмитент
28.10.2013
66-4-3-20/5014
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 16-3 Правил №269
Срок исполнения:
18.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Направлено повторное письмо №66-4-3-20/318 от 17.01.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БИЛД ИНВЕСТМЕНТС ГРУПП"
Эмитент
28.10.2013
66-4-3-20/5009
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 16-3 Правил №269
Срок исполнения:
26.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №74879 от 28.11.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
