АО "Товарная биржа "Жибек Жолы"
Эмитент
20.05.2013
66-4-3-20/1225
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 3 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
22.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №39239 от 24.06.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2499 от 15.07.2013г. Исполнено №51661 от 12.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
21.01.2013
184
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в уполномочнный орган,осуществляющей финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, в порядке, определяемом уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами
Срок исполнения:
21.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальная геологоразведочная компания "Казгеология"
Эмитент
22.05.2013
66-4-3-20/1239
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
15.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №34817 от 04.06.2013г.,направлено письмо 14.06.2013 г. №66-4-3-20/1728, представлено письмо №40437 от 28.06.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2391 от 11.07.2013г. Представлено письмо о продлении срока №50597 от 08.08.2013г.Направлено письмо №66-4-3-20/3225 от 13.08.2013г. Исполнено №63806 от 09.10.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
22.01.2013
663/113/295
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за невыполнение мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
31.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казпромгеофизика"
Эмитент
22.05.2013
66-4-3-20/1230
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
09.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №35426 от 06.06.2013г.направлено письмо 14.06.2013 г. №66-4-3-20/1729. Исполнено письмом №43357 от 09.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
22.01.2013
663/113/295
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за невыполнение мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
31.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тема Ко."
Эмитент
22.05.2013
66-4-3-20/1236
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №39245 от 24.06.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/1374 от 11.07.2013 г. Исполнено №52647 от 16.08.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
22.01.2013
661/247/197
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное предоставление банком отчетности по состоянию на 04.01.2013 г. и 08.01.2013 г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
24.01.2013
661/247/226
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное предоставление банком отчетности по состоянию на 01.01.2013 г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Контракт"
Эмитент
23.05.2013
66-4-3-20/1277
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
16.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
частично исполнено письмом (№38555 от 20.06.2013г) направлено письмо №66-4-3-20/2581 от 18.07.2013г. Исполнено №52901 от 19.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
