АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
27.08.2011
663/207/1237
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования постановления Правления Агентства №140 от 02.09.2008г. "О минимальных размерах уставного и собственного капитала банков второго уровня", Банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 06.09.2011г. №9/1700
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.08.2011
668/120/1898
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у Банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
30.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом вх.№ 43748 от 27.09.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
05.09.2011
665/111/809
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2662-1/213 от 12.09.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
05.09.2011
665/111/809
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у Банка затребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований постановления Правления Агентства от 23 февраля 2007 года №49 "Об утверждении Правил ведения документации по кредитованию".
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 2662-1/213 от 12.09.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.09.2011
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
07.09.2011
50
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Срок исполнения:
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
08.09.2011
663/221/1366
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан, у банка затребовано письмо - обязательство в связи с не исполнением некоторых мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению недостатков и нарушений, выявленных в ходе проверки Банка.
Срок исполнения:
12.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №06/2644 от 12.09.211г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
09.09.2011
42
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
680400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством ограниченных мер воздействия.
Срок исполнения:
09.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
09.09.2011
663/221/1391
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение требования постановления Правления Агентства №196 от 28.08.09г. "Об утверждении минимального размера резервного капитала банков второго уровня".
Срок исполнения:
01.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №073-24/2530 от 30.09.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
14.09.2011
668/120/2166
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом вх.№43896 от 29.09.2011
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
