Примененные меры

1. нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение пункта 53 Правил №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. выявлены нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ и пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пункта 6 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета , недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2022 года.

31.07.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение УО срока представления отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой за июнь 2025 года, ответственность за которое предусмотрена частью 5 статьи 218 КоАП

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

штраф

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

376 379,50

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 252 Пункт: 2 - «Действия, предусмотренные частями первой и 1-1 настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере двадцати, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере семидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы