АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
17.05.2010
08-01-06/1943
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований пункта 1-1 статьи 39 Закона о банках РК, банку предписано принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на увеличение размера фиксированной ставки вознаграждения по Договору банковского займа.
Срок исполнения:
14.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
18.05.2010
93
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком в уполномоченный орган отчетности о своей деятельности
Срок исполнения:
18.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
24.05.2010
08-01-06/2105/9428
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с изменения в одностороннем порядке ставки вознаграждения в сторону увеличения., банку предписано принять обязательные к исполнению коррективные меры.
Срок исполнения:
08.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
24.05.2010
04-01-14/623/9389
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2009 год.
Срок исполнения:
01.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11-1-4/1227 от 24.05.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
01.12.2010
05-01-18/2199/23364
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно признания нарушения требований Инструкции к наличию надлежащей системы управления рисками в Организации и гарантию руководства Организации по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
20.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 21.12.10г. № 3-09/368 и от 31.12.10г. № 3-15/377
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
14.01.2011
05-01-18/36/525-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения пруденциального норматива 4 "Лимиты инвестирования"
Срок исполнения:
03.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.01.11г. № 3-09/404
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
14.01.2011
05-01-19/39/536-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения пруденциального норматива 4 "Лимиты инвестирования"
Срок исполнения:
24.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, в связи с чем заключено письменное соглашение №7 от 17.06.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
02.02.2011
10-01-14/620/2005-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
21.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.02.11г. вх. № 6712
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.02.2011
02-04-34/210/2303-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 15 февраля 2011 года представить письмо обязательство содержащее гарантию руководства о недопущению впредь подобных нарушении
Срок исполнения:
15.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.02.11г. № 31
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
17.06.2011
7
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
