АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
21.01.2009
04-01-15/214
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением законодательства Республики Казахстан в части завышения стоимости залогового имущества
Срок исполнения:
30.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №804 от 30.01.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
21.01.2009
08-02-02/322
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение, за нарушение требований статьи 50 Закона о банках РК, в части раскрытия сведений в отношении банковского счета физического лица третьим лицам.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фонд финансовой поддержки сельского хозяйства"
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
04.05.2009
04-01-08/1664
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Письменное предписание за непредставления в установленный срок аудиторского заключения по годовой финансовой отчетности за 2008 год
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
к организации применена санкция, предусмотренная действующим законадательством РК.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "НК "Продовольственная контрактная корпорация"
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
18.05.2009
04-01-08/1888
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Письменное предписание за непредставления в установленный срок аудиторского заключения по годовой финансовой отчетности за 2008 год
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №15-08-2-02/4-906 от 08.05.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
23.01.2009
139
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо – обязательство, об устраннении несоотвествий в отчете АИП "Кредитный регистр" по состоянию на 01.12.2008г. и усилении мер внутреннего контроля по недопущению впредь подобного рода расхождений.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196-1
-
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
23.01.2009
04-02-08/3221
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в установленный срок в Агентство затребованных документов.
Срок исполнения:
28.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №3458 от 28.01.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
19.05.2009
56
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Аграрная Кредитная корпорация»
Организации, единственным акционером (участником) которых является государство
09.06.2009
74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей возложенных уполномоченным органом.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
26.01.2009
02-04-32/285
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в связи с непредставлением ежедневного баланса "Сведения по остаткам на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня".
Срок исполнения:
02.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №235 от 02.02.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
29.01.2009
04-03-15/288
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание, в части формирования дополнительного уровня провизий (резервов) на покрытие убытков от кредитной деятельности.
Срок исполнения:
01.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Информация об исполнении предписания представлена письмом Банка за №01-86/463 от 04.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
