АО "АТФБанк"
Кастодиан
18.08.2010
05-01-18/1414/15798-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь предоставления недостоверной информации в рамках кастодиальной деятельности
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.08.10г. № 07.1.12/4008
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Кастодиан
23.12.2010
05-02-09/2336/24823-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных по результатам проверки с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
10.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.12.10г. № 13-003/24484
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Кастодиан
07.06.2012
60
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. администртивное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Кастодиан
28.08.2013
66-6-3-04/1992
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Кастодиан
11.08.2014
33-1-06/1675
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь предоставления недостоверной информации в рамках кастодиальной деятельности
Срок исполнения:
25.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В связи с нарушением срока предоставления письма-обязательства в отношении Организации была применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания (письмо НБРК от 12.09.2014г. №33-1-06/2331). Исполнено письмом от 23.09.2014 № 63057
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Кастодиан
12.09.2014
33-1-06/2331
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требовании статьи 3-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
30.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.09.2014г. №63057
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Кастодиан
29.04.2015
33-1-06/3174
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. №9
Срок исполнения:
18.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Кастодиан
12.05.2015
150000803001071
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
594600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством Республики Казахстан к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Кастодиан
26.06.2015
33-1-06/4975
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 6 статьи 86 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
04.08.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 13.07.2015г. №17-1/11231 и от 31.07.2015 г. №17-1/12344
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис»
Страховые (перестраховочные) организации
10.05.2012
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
7 505 375тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 10
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
