ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2022
223500800/000024
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260,00
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2022
223500800/000023
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260,00
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО "АНЕВНА"
Уполномоченная организация
03.06.2022
38-03-19/693
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. В нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил система видеонаблюдения обменного пункта на момент проведения проверки не обеспечивала запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
Срок исполнения:
10.06.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
03.06.2022
224700800000019
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040
Существо нарушения:
1. Подпункт 2 пункта 11 правил № 49 не соблюден
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "Ломбард АРНА GOLD"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.06.2022
225100800000032
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Туркестанский филиал (Туркестан)
ТОО "АНЕВНА"
Уполномоченная организация
26.05.2022
227900800000027
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 МРП (245 040 тенге)
Существо нарушения:
1. В нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил система видеонаблюдения обменного пункта на момент проведения проверки не обеспечивала запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
Срок исполнения:
05.07.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2022
223500800/000022
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260,,00
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2022
223500800/000021
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260,00
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2022
223500800/000020
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260,00
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.05.2022
223500800/000019
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
