Примененные меры

1. Некорректное представление отчетных сведений

1. Статья: 7, 13, 21 - Правила представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. ТОО «Tema Group» не соблюдены требования подпункта 2) пункта 11, пунктов 42, 49 Правил №49, а также пункт 12 Правил №47
2. ТОО «Tema Group» не соблюдены требования подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона

01.09.2023

2. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. представление недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

69 000,00 тенге

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

276000

1. нарушение квалификационных требований пп.2) п.11 Правил №49

28.08.2023

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Предупреждение

1. Недостоверное предоставление отчетов за июнь и июль 2022 года по Приложению 13 Правил №49 от 04.04.2019г

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Абай (город Семей)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. При проведении обменных операций кассиром обменного пункта, фиксация данных клиентов в журнале реестров осуществлена без истребования документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
2. Нарушение, в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов.
3. Нарушение выразившегося в непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

12.09.2023

1. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
2. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
3. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

предупреждение

1. Предоставление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях.

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан, проведение платежей и (или) переводов денег не через банковские счета в уполномоченных банках, когда такое требование установлено валютным законодательством Республики Казахстан

1. Статья: 252 Пункт: 1 - Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан, проведение платежей и (или) переводов денег не через банковские счета в уполномоченных банках, когда такое требование установлено валютным законодательством Республики Казахстан

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы