Примененные меры

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях

1. Статья: 217 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

51750

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного НПА НБРК срока представления отчета по валютному договору по экспорту или импорту, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 6 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

483000

21.01.2024

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Постановлением Специализированного межрайонного суда по административным правонарушениям города Алматы от 22.12.2023г. ТОО "TRUST-EXCHANGE" привлечено к административной ответственности по части 4 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях», и наложен штраф в сумме 483 000 тенге, который был уплачен ТОО 28.12.2023г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

483000

21.01.2024

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Постановлением Специализированного межрайонного суда по административным правонарушениям города Алматы от 22.12.2023г. ТОО "TRUST-EXCHANGE" привлечено к административной ответственности по части 4 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях», и наложен штраф в сумме 483 000 тенге, который был уплачен ТОО 28.12.2023г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. выявлены нарушения пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 8 и 10 Правил №47, несоответствие учетной политики требованиям Закона о бухгалтерском учете, недостоверное предоставление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за 4 квартал 2022 года и соответственно 1 квартал 2023 года

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности выявлено следующее: - нарушения пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 27 марта 2017 года №47; - несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов № 79; - нарушение пункта 3 статьи 6 Закон Республики Казахстан от 28.02.2007г. «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»; - недостоверное представление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за проверяемый период.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. - нарушения пунктов 49, 51 и 54 Правил №49 ; - нарушения пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил № 47 ; - нарушение пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ ; - нарушение пункта 3 статьи 6 Закон Республики Казахстан от 28.02.2007г. «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»; - несоответствие учетной политики требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» и рабочего плана счетов Типовому плану счетов № 79; - недостоверное представление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за проверяемый период

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1105100

1. нарушение пункта 3 статьи 6 Закон Республики Казахстан от 28.02.2007г. «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Постановлением Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2023 года ТОО «Мукан» привлечено к административной ответственности по части 4 статьи 239 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, и наложен штраф в сумме 1 105 100 тенге (протокол №237500800001196 от 27.12.2023г.).

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. выявлены нарушения пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, подпункта 2) пункта 11 Правил №49, несоответствие учетной политики требованиям Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79, недостоверное представление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за 4 квартал 2022 года и соответственно 1 квартал 2023 года

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)