Примененные меры

73840 тг

1. ТОО «Кредитное товарищество «GOLD.kz» нарушены требования пункта 10 Правил № 41, в части нарушения срока предоставления отчетности
2. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой отчетности

17.07.2024

1. Статья: Пункт 10 -
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

ТОО «Магнат» не обеспечило полноту и объективность данных указанных в отчете о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте за май 2023 года (приложение № 14)

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

ТОО «Магнат» не обеспечило полноту и объективность данных указанных в отчете о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за январь 2023 года (приложение № 13)

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

ТОО «Магнат» не обеспечило полноту и объективность данных указанных в отчете о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за январь 2023 года (приложение № 13)

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

ТОО «Магнат» не обеспечило полноту и объективность данных указанных в отчете о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за январь 2023 года (приложение № 13)

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

516 880,00 тенге

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности повторно

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление специализированного межрайонного суда по административным правонарушениям города Алматы № 7528-24-00-3/22341 от 31.05.2024г. (протоколы об административных правонарушениях от 25.04.2024г. № 247500800000344, № 247500800000345, № 247500800000346, № 247500800000347, № 247500800000348, № 247500800000349, № 247500800000350, № 247500800000351, № 247500800000352, № 247500800000353)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. несвоевременное представление отчета о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, согласно приложения 16

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Несвоевременное представление отчета о покупке и (или) продаже наличной на сумму, равную или превышающую 50000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте, согласно приложения 14

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Акмолинский филиал (Кокшетау)