ТОО "G-Exchange"
Уполномоченная организация
20.12.2024
4346-24-00-3/588
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "G-Exchange"
Уполномоченная организация
20.12.2024
4346-24-00-3/588
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО «Микрофинансовая организация «Credit market»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.12.2024
244700800000026
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "Шемико"
Уполномоченная организация
26.12.2024
25-04-16/2596
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление Отчетов за 1 и 4 кварталы 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Nomads Exchange»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2645
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное представление Отчета за 4 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Stilo Exchange"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2651
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 3 квартал 2022 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «X-CHANGE»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2639
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 2 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Албан Эксчейндж»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2655
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 10) за 1 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «АЛЬТАИР-ЭКСЧЕЙНДЖ»
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2652
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчетов (Приложение 10) за 4 квартал 2022 года и за 1 квартал 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "АРАКС"
Уполномоченная организация
31.12.2024
25-04-16/2656
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчетов (Приложение 10) за 1 и 2 кварталы 2023 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
