ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001424
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 63 Правил 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001425
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 63 Правил 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001426
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 63 Правил 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001427
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 63 Правил 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001428
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 64 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001429
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 64 положения №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МиГ»
Уполномоченная организация
30.12.2024
2475008000001430
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 64 положения №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «S&S Қазына»
Уполномоченная организация
30.12.2024
25-04-16/2634
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. выявлены нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 6, 8, 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета , несоответствие учетной политики ТОО «S&S Қазына» требованиями Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», недостоверное представление отчета F1_UO за 4 квартал 2023 года.
Срок исполнения:
20.01.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "TRUST-EXCHANGE"
Уполномоченная организация
31.12.2024
247500800001431
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. недостоверное представление отчета по приложению 13 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Айшер А"
Уполномоченная организация
15.01.2025
1954-25-00-3/133
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516 880
Существо нарушения:
1. Непринятия субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
