Примененные меры

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

553800

1. Пункт 2 статьи 14 Закона, по подлежащим учетной регистрации валютным договорам по движению капитала проведение платежей и (или) переводов денег через банковские счета в уполномоченных банках осуществляется только при наличии учетного номера.

01.04.2025

Постановление Алматинского городского суда от 20.02.2025 и Постановление Специализированного межрайонного суда по административным правонарушениям города Алматы №7528-24-00-3/54529 от 27,01,2025г. (протоколы об административных правонарушениях от 10.12.2024 №247500800001377, №247500800001374, №247500800001375)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение требований пунктов 49, 51, 54 Правил №49

06.03.2025

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

письменное предписание

1. Неотражение индивидуального идентификационного номера клиента по признаку резидент в журналах реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
2. Не обеспечение соблюдения и реализации программы Правил внутреннего контроля "Программа идентификации клиентов"

07.03.2025

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. непринятие мер по надлежащей проверке клиентов при совершении обменных операций с наличной иностранной валютой на сумму, превышающую эквивалент 500 000 тенге

1. Статья: 51 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Отчет предоставлен несвоевременно

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Шымкентский филиал (Шымкент)

417600

1. проведение обменной операции без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

609 180,00

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

31.03.2025

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

Постановление Алматинского городского суда от 11.02.2025 (протоколы об административных правонарушениях от 12.12.2024 №240000800000652, №240000800000653, №240000800000654, №240000800000655, № 240000800000656, №240000800000657, №240000800000658, № 240000800000659, №240000800000661, №240000800000662, №240000800000663)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы