ТОО «ProFinance-Ex»
Уполномоченная организация
27.02.2025
26-09-14/278
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. В рамках осуществления документальной проверки установлены нарушения требований пунктов 42 и 53 Правил №49
Срок исполнения:
10.03.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: Пункт 42
-
Примечание:
ТОО «ProFinance-Ex»:
1) принять обязательные к исполнению меры по обеспечению соответствия своей деятельности законодательству Республики Казахстан;
2) представить на рассмотрение и одобрение в Центральный филиал план мероприятий по устранению выявленных нарушений и причин, а также условий, способствовавших их совершению, в срок до «10» марта 2025 года.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Ram-Mar 1»
Уполномоченная организация
03.03.2025
257100800000033
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
314560
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000007
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000005
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000004
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000003
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000002
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2025
253900800000001
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
78640 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативно правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «DOSTYK exchange»
Уполномоченная организация
27.02.2025
№25-04-17/196
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 53 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
