АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.01.2015
150000803000006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "KazTransCom"
Эмитент
04.03.2015
33-3-20/1533 от 04.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
27.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №20013 от 18.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальная компания СПК "Есиль"
Эмитент
04.03.2015
33-3-20/1522 от 04.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №27130 от 30.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
09.02.2015
150000803000406-150000803000407
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
2 378 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в повторном, в течение года после наложения административного взыскания, представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
09.02.2015
150000803000220-150000803000224
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 982 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
09.02.2015
150000803000225-150000803000241
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
792 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
09.02.2015
150000803000215-150000803000217
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 189 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстанская универсальная товарная биржа "АКЦЕПТ"
Эмитент
04.03.2015
33-3-20/1529 от 04.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 21743 от 30.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
24.02.2015
150000803000536
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
04.03.2015
13-1-01/355
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
