Примененные меры

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов

не предусмотрено|

1. По вопросам регулирования финансового сектора

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.

03.10.2014|представлено письмо-обязательство № 01-86-1/3705 от 01.10.14г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК у Банка затребовано письмо-обязательство, в связи с неустранением фактора, влияющего на ухудшение финансового положения Банковского конгломерата

30.09.2014

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за предоставление Банком в НБ РК недостоверной отчетности, предусмотренной постановлением Правления НБ РК от 23.09.2013г. № 249 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил предоставления отчетности банками второго уровня".

не предусмотрен|

1. По вопросам регулирования финансового сектора

370400

1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений в уполномоченный орган

23.09.2014

1. Статья: 168-2 Пункт: 1 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предписание за невыполнение требований уполномоченного органа.

10.10.2014

исполнено письмом №03-1908 от 09.10.14г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

648200

1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

26.09.2014

1. Статья: 168-3 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

370 400 тг

1. административное првонарушение выразилось в предоставлении поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление

1. Статья: 167-1 Пункт: 2 -

370 400 тг

1. административное првонарушение выразилось в предоставлении поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление

1. Статья: 167-1 Пункт: 2 -

370 400 тг

1. административное првонарушение выразилось в предоставлении поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление

1. Статья: 167-1 Пункт: 2 -