АО "Финансовая компания "Оңтүстік"
Эмитент
07.11.2013
66-4-3-20/2379
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №57012 от 09.09.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
09.08.2013
67-1-06/6368
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. вынесено во исполнение Частного Определения кассационной судебной коллегии Костанайского областного суда №2к-357/2013 от 19.06.13г.
Срок исполнения:
09.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.08.13г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация ABE"
Эмитент
07.11.2013
66-4-3-20/2378
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
01.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №56546 от 06.09.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
14.08.2013
66-3-2-09/4131
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований нормативных правовых актов.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
AO "АИФРИ "Prosperity"
Эмитент
08.11.2013
66-4-1-05/5306
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 13 статьи 2 Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков""
Срок исполнения:
26.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом от 25.11.2013г. №30 (вх. №74507 от 26.11.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
14.08.2013
66-3-2-09/4127
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований нормативных правовых актов.
Срок исполнения:
21.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №kas/sb-13-1
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
15.08.2013
164
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шкубаров М.Г.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
15.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
15.08.2013
163
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Шкубаров М.Г.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
15.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Эмитент
08.11.2013
66-4-3-20/5109
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Для уточнения адреса направлено письмо в Департамент юстиции
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
15.08.2013
169
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
51930
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Ермекбаев С.С.) совершено административное правонарушение, выразившееся в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации
Срок исполнения:
15.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 11
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
