АО "Холдинг "Кәсіпқор"
Эмитент
05.11.2013
66-4-3-20/5263
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
05.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №75850 от 04.12.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальный центр повышения квалификации Өрлеу"
Эмитент
05.11.2013
66-4-3-20/5291
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
27.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №74805 от 27.11.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
07.08.2013
66-2-3-05/2078
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со ст. 29 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
28.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальные информационные технологии»
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1649
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №42130 от 04.07.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2428 от 12.07.2013г. Исполнено № 55324 от 02.09.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Зеленстрой"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1648
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
09.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №43314 от 09.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
07.08.2013
147
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения:
07.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Акбакайский горно-металлургический комбинат"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1640
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
06.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №44793 от 15.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.08.2013
66-3-2-09/3993
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Военизированная железнодорожная охрана"
Эмитент
06.11.2013
66-4-3-20/1637
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг" Нарушение требований статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №43576 от 10.07.2013г. Направлено письменное предписание №66-4-3-20/2567 от 18.07.2013г. Исполено 30.07.2013.г. №48099 (представили списки афф. лиц) Исполнено №53902 от 23.08.2013 г. (оригинал выписки из протокола)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
08.08.2013
159
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Суслова Н.В) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
08.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
