Questions and Answers

На Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
В соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» и пунктом 10 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля, утвержденных совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 (далее – Правила ЭИВК), резидент (экспортер, импортер) по валютному договору по экспорту или импорту, сумма которого превышает 50 000 долларов США в эквиваленте либо отсутствует сумма на дату его заключения, обязан выполнить требование репатриации национальной и (или) иностранной валюты в сроки репатриации.
Для целей репатриации национальной и (или) иностранной валюты экспортер или импортер обращается за учетной регистрацией валютного договора по экспорту или импорту в порядке, предусмотренном пунктом 11 Правил ЭИВК, в уполномоченный банк, обслуживающий его банковский счет, или в исключительных случаях в территориальный филиал Национального Банка.
В соответствии с положениями пунктов 33-34 Правил ЭИВК, уполномоченный банк, являющийся банком учетной регистрации, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информацию по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером в течение трех рабочих дней после дня присвоения учетного номера. Национальный Банк в течение одного рабочего дня после дня получения от уполномоченного банка, являющегося банком учетной регистрации информации, направляет в орган государственных доходов информацию по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером.
Согласно сведениям информационной системы Национального Банка, информация по валютному договору с учетным номером от 12.06.2025г. № 2/462/0006/7956 поступила в Национальный Банк 13.06.2025г. и в тот же день была направлена в орган государственных доходов.
Вместе с тем, в ходе рассмотрения Вашего сообщения, было установлено, что ситуация с оформлением таможенной декларации урегулирована.
Обращаем внимание, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в порядке, предусмотренном Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно закрытия депозитного счета, сообщаем следующее.
В соответствии с подпунктами 1 и 2 пункта 76 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 207  не допускается закрытие банковского счета при наличии неисполненных требований к банковскому счету, в том числе решений и (или) распоряжений уполномоченных государственных органов или должностных лиц о приостановлении расходных операций по банковскому счету клиента, а также актов о наложении ареста на деньги, находящиеся на банковском счете клиента и при наличии неисполненных требований по валютному договору, предусматривающему экспорт (импорт), представляемому клиентом в банк, в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.
В случае наличия жалоб на действия банка просим обратиться в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, являющееся органом, обеспечивающим соответствующий уровень защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг, в порядке, предусмотренном административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно трудоустройства, сообщаем следующее.
Назначение на должность служащего Национального Банка регулируется Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и осуществляется в соответствии с Правилами назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими Национального Банка (утверждены постановлением Правления Национального Банка от 24 августа 2012 года № 261) которые размещены на сайте Национального Банка в разделе «Трудоустройство в НБРК». В случае проведения конкурса на занятие вакантной должности служащего Национального Банка или отбора в кадровый резерв, информация будет размещена на сайте Национального Банка https://www.nationalbank.kz/ru. Тогда же будет активна функция подачи электронного резюме.
Также, по вопросам трудоустройства Вы можете обратиться непосредственно в филиал Национального Банка,  контактные данные доступны на сайте по ссылке: https://www.nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно вопроса необходимости представления отчетности Вашим предприятием в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), сообщаем следующее.
Юридические лица, осуществляющие внешнеэкономические операции предоставляют статистические формы ведомственного статистического наблюдения в Национальный Банк согласно  постановлению Правления Национального Банка от 23 июня 2025 года № 33.
При этом статистические формы ведомственного статистического наблюдения «Отчет о финансовых требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними» (индекс 1-ПБ) и «Отчет о международных операциях с нерезидентами» (индекс 10-ПБ) представляются юридическими лицами, включенными в перечень респондентов. Перечень респондентов по указанным отчетам на каждый год формируется Национальным Банком согласно Методики по формированию выборочной совокупности для проведения выборочного обследования по платежному балансу, утвержденной приказом Председателя Национального Банка от 24 августа 2020 года №213.
Перечень респондентов по вышеуказанным формам отчетности на текущий год сформирован. Справку о наличии (отсутствии) Вашего предприятия в данном Перечне можно получить путем формирования запроса на Портале Национального Банка по адресу: https://digital.nationalbank.kz – Главная страница – Электронные справки – Перечень респондентов по формам отчетности по платежному балансу, с использованием электронно-цифровой подписи юридического лица.
В случае, если в сформированной Вами на Портале Национального Банка Cправке указано, что представление Вашему предприятию отчетности по формам 1-ПБ и 10-ПБ не требуется, это означает, что Ваше предприятие не включено в перечень респондентов по данным формам отчетности за текущий год.
Обращаем внимание, что в связи с предстоящим переходом формирования Перечня респондентов по формам 1-ПБ и 10-ПБ, на ежеквартальную основу, Справку необходимо формировать ежеквартально.
Перечень всех статистических форм по платежному балансу, а также шаблоны (excel) и инструкции по их заполнению размещены на интернет - ресурсе Национального Банка по адресу в разделе «Статистика» → «Формы статистической и административной отчетности» → «Перечень форм статистической отчетности по платежному балансу» (https://www.nationalbank.kz/ru/news/formy-statisticheskoy-i-administrativnoy-otchetnosti/7463).
Контактные данные сотрудников территориальных филиалов Национального Банка, ответственных за прием отчетности от юридических лиц  также размещены на официальном интернет-ресурсе Национального Банка (https://nationalbank.kz/ru/page/territorialnye-filialy).
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно мошеннических действий третьих лиц, сообщаем следующее.
В соответствии с подпунктами 2) и 3) статьи 6 Закона Республики Казахстан «Об органах внутренних дел Республики Казахстан», органы внутренних дел в пределах своей компетенции обязаны: оказывать помощь физическим лицам, пострадавшим от противоправных посягательств, а также принимать, регистрировать и рассматривать заявления или сообщения о происшествии, совершенном или готовящемся уголовном или административном правонарушении.
Таким образом, вопросы, связанные с возбуждением уголовных дел и проведением досудебного расследования, относятся к компетенции органов внутренних дел.
В связи с чем, Вам необходимо обратиться в адрес Министерства внутренних дел Республики Казахстан для проведения соответствующих процессуальных действий, а также для включения информации о данном инциденте в базы данных Антифрод-центра для последующего межведомственного взаимодействия.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Обращаем внимание, что в Вашем сообщении отсутствуют достаточные сведения для надлежащего рассмотрения обращения и представления заключения.
Вместе с тем, в соответствии с подпунктом 3) статьи 1 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее - Закон) Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - Агентство) осуществляет государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
Согласно подпункту 4) пункта 3 статьи 3 Закона, задачей государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций является обеспечение надлежащего уровня защиты интересов потребителей финансовых услуг, полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций.
Таким образом, в случае наличия у Вас жалоб на действия банка, Вам необходимо обратиться в Агентство с приложением детализированной информации по существу жалобы и необходимых подтверждающих документов.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно поступления денежных средств, сообщаем следующее.
Национальный Банк является центральным банком Республики Казахстан и не обслуживает счета физических лиц. В связи с этим не имеет доступа к счетам, открытым в банках второго уровня, а также к информации об операциях, проводимых по этим счетам.
Таким образом, для получения сведений по операциям по вашему банковскому счету просим обратиться в соответствующий банк второго уровня.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение касательно установления банками комиссии (тарифов) за оказание услуг, сообщаем следующее.
Согласно статьи 39 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), ставки вознаграждения и комиссии, а также тарифы за оказание банковских услуг устанавливаются банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, самостоятельно с учетом ограничений, установленных законами Республики Казахстан.
В пункте 1 Правил по предоставлению банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 28 июля 2017 года № 136 банковские услуги – это осуществление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, банковских и иных операций, установленных статьей 30 Закона о банках.
В соответствии со статьей 30 Закона о банках, прием депозитов, открытие и ведение банковских счетов физических лиц относятся к банковским операциям, кассовые операции: прием и выдача банками и Национальным оператором почты наличных денег, включая их размен, обмен, пересчет, сортировку, упаковку и хранение относится к банковским операциям.
Вместе с тем, согласно статьи 7 Закона о банках, государственным органам и их должностным лицам запрещается вмешательство в любой форме в деятельность банков, кроме случаев, прямо предусмотренных законодательством РК. 
В связи с чем, банки вправе самостоятельно устанавливать ставки вознаграждения и комиссии, а также тарифы за оказание банковских услуг.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка Вам необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Пунктом 26 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 207, предусмотрено представление физическими лицами-резидентами Республики Казахстан и физическими лицами-нерезидентами Республики Казахстан документа, удостоверяющего личность, для открытия текущего счета.
Перечень документов, удостоверяющих личность, а также требование по совершению гражданско-правовых сделок по отдельным документам, удостоверяющим личность, предусмотрены пунктами 1 и 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» (далее – Закон).
Так, согласно пункту 3 статьи 6 Закона гражданско-правовые сделки совершаются по документам, удостоверяющим личность, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 данной статьи (паспорт гражданина Республики Казахстан, удостоверение личности гражданина Республики Казахстан, вид на жительство иностранца в Республике Казахстан, удостоверение лица без гражданства, заграничный паспорт, свидетельство о рождении). В соответствии с подпунктом 13) статьи 1 Закона заграничным паспортом является документ, признаваемый Республикой Казахстан в качестве документа, удостоверяющего личность иностранца или лица без гражданства и подтверждающего их правовой статус.
Также в соответствии с подпунктом 5) пункта 4 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров» при открытии и ведении банковских счетов в банках (за исключением сберегательных счетов юридических лиц-нерезидентов, иностранцев и лиц без гражданства) требуется применение идентификационного номера.
В связи с чем, открытие в банках второго уровня текущего счета физическим лицом, не являющимся гражданином Республики Казахстан, и получение им платежной карточки требует представления заграничного паспорта и индивидуального идентификационного номера, присваиваемого Министерством внутренних дел Республики Казахстан.
Вместе с тем, сообщаем, что признак резидентства при открытии банковского счета и осуществлении платежей и (или) переводов денег определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании).
Так, в соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 1 Закона о валютном регулировании к резидентам (физическим лицам) Республики Казахстан относятся в том числе иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан.
При этом, граждане иностранных государств, не имеющие разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан, признаются нерезидентами Республики Казахстан.
Дополнительно сообщаем, что данное письмо не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер. При необходимости получения официального ответа Национального Банка необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.

Рассмотрев Ваше электронное сообщение, сообщаем следующее.
Юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям по валютным договорам по экспорту или импорту товаров, работ и услуг, сумма которых превышает 50 тысяч долларов США в эквиваленте требуется получение учетного номера в уполномоченном банке, в котором они обслуживается, либо в территориальном филиале Национального Банка в исключительных случаях.
Указанное обусловлено требованием репатриации валюты, установленным статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон) и Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля, утвержденными совместным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 (далее – Правила ЭИВК).
В электронном сообщении приводится, что у компании имеется договор услуг с нерезидентом, которому в уполномоченном банке был присвоен учетный номер. Предполагается, что сумма договора в последующем будет увеличена, в связи с чем, Вы интересуетесь, требуется ли получение учетного номера данному договору также в Национальном Банке.
Поскольку рассматриваемому договору в уполномоченном банке уже присвоен учетный номер в порядке, предусмотренном Правилами ЭИВК, получение учетного номера в Национальном Банке договору экспорта услуг не требуется.
Дополнительно, для сведения сообщаем, что Национальный Банк также мониторит валютные операции движения капитала, соответственно, если у резидента имеется валютный договор по движению капитала, сумма которого превышает 500 000 долларов США в эквиваленте либо отсутствует сумма на дату подписания, то такому резиденту необходимо обратиться в территориальный филиал Национального Банка за получением учетного номера.
По возникающим вопросам касательно мониторинга валютных операций движения капитала следует руководствоваться статьями 13 и 14 Закона и Правилами мониторинга валютных операций, утверждённых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64.
Настоящий ответ не является официальным ответом Национального Банка и носит исключительно разъяснительный характер.
При необходимости получения официального ответа Национального Банка необходимо обратиться с письменным обращением в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан от 29 июня 2020 года.