АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
24.02.2010
08-01-06/747/3416
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушены требования статьи 39 Закона о банках выразившиеся в неуказании и недостоверном указании в договорах банковского займа размера ГЭСВ
Срок исполнения:
05.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 05.03.10г. №19-4/1402
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
25.02.2010
9
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
25.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
01.02.2006
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания уполномоченного органа в лице Агентства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
02.03.2010
27
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
56520
Существо нарушения:
1. главным бухгалтером Банка Якуповой С.К. совершено административное правонарушение выразившееся в ведении бухгалтерского учета в нарушение законодательства РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
02.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1839
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
04.03.2010
04-03-08/275/4074-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо – обязательство по устранению выявленных нарушений и недостатков по результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
11.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
предоставлено письмо №6764 от 11.03.2010
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1825
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
04.03.2010
44
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Банка Ташеновой Е.А. совершено административное правонарушение выразившееся в нарушении установленного законодательством РК срока представления отчетов о деятельности Банка в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
04.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1839
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Kassa Nova" (ДБ АО "ForteBank")
Банк второго уровня
04.03.2010
04-01-08/269/3970
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента максимального риска на одного заемщика k3, с гарантией руководства Банка по его устранению.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
