АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
25.06.2010
09-13/2-01/5885
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательствов связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
29.06.2010
08-01-06/2838/12256
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение требования пункта 13 Правил осуществления пенсионных выплат из пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных профессиональных пенсионных взносов из накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 04.07.2003 г. № 661.
Срок исполнения:
12.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
30.06.2010
04-01-08/821/12315
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банком предсталено письмо-обязательство в связи с нарушением порядка публикации годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией за 2009 год.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
30.06.2010
04-01-08/328/12334
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за досрочное погашение субординированного долга, без получения соответствующего заключения Агентства.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
30.06.2010
02-04-32/977/12339-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках , затребовано письмо-обязательство Банка, содержащее факт признания имеющихся недостатков (в части предоставления некорректной отчетности) и гарантию руководства Банка по их устранению с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
08.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
18.08.2006
06-01-19/2452
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения пункта 4 статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
29.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнен
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.08.2010
05-01-18/1391/15481-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении плана меропряитияй по устранению недостатков, выявленных при составлении отчета по оценке выполнения требований к системе управления рисками
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 24.08.10г. № 2/16822
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
03.11.2010
05-01-18/2011/21190
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения порядка представления отчета с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
11.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 08.11.10 № 2/22663
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
31.05.2011
66001/932
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесi 35 тармағының 2) тармақшасы талабын бұзғаны үшін|
Срок исполнения:
08.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.10.2011
664/117/1817
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
