АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.07.2010
08-01-02/3113/13482
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в связи с предоставлением требуемой информации не в полном объеме.
Срок исполнения:
22.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02Ж-263-17/3406 от 23.07.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания по страхованию жизни БТА Банка "БТА Жизнь"
Страховые (перестраховочные) организации
26.11.2014
37-3-07/2622
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 7 статьи 33 ЗРК "О страховой деятельности"
Срок исполнения:
10.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
27.11.2014
140000803001105-140000803001107
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
11 112 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении Страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 5
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
16.07.2010
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
38276
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства РК, а именно в не представлении сведений о банковских гарантиях в кредитное бюро.
Срок исполнения:
16.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Kassa Nova" (ДБ АО "ForteBank")
Банк второго уровня
16.07.2010
04-03-08/13472-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением им требований пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК в части требований о принятии участия в решениях по сделкам с лицами, связанными особыми отношениями с Банком.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
16.07.2010
10-02-01/3949/13529-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением обязательных условий открытия филиалов и дополнительных помещений банка.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
16.07.2010
04-01-08/914/13462
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в срок до 30.07.2010г. провести мероприятия, направленные на устранение нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан.
Срок исполнения:
30.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
27.11.2014
140000803001049-140000803001050
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований законодательства при заключении договоров обязательного страхования (должностное лицо Габдилов Е.А.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
16.07.2010
04-03-04/913/13455-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением требований, установленных пунктом 7 статьи 40 Закона о банках РК в части непринятия участия руководящими работниками банка в решениях по сделкам с лицами, связанными с Банком особыми отношениями.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Страховая компания "Халык" ( прежнее наименование - АО "Дочерняя Страховая компания Народного Банка Казахстана "Халык-Казахинстрах")
Страховые (перестраховочные) организации
27.11.2014
140000803001046-140000803001048
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
555600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований законодательства при заключении договоров обязательного страхования (должностное лицо Мажитов Г.М.)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175
Пункт: 4
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
