АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
10.08.2009
04-01-08/3469
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
14.08.2009
05-01-18/3944
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение сроков представления отчета согласно Правилам №486, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 06-7791 от 25.08.09г. (вх. № 31826 от 25.08.09г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
14.08.2009
08-01-06/6102
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с неправомерными действиями сотрудников филиала Банка в г. Кентау, а также за отсутствие должного контроля со стороны руководства Банка за исполнением служебных обязанностей сотрудников банка у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения:
15.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №10-8349 от 15.09.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
14.08.2009
05-01-18/3940
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение сроков представления отчета согласно Правилам №486, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.08.09 г. №0900044
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
14.08.2009
05-01-18/3940
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение сроков представления отчета согласно Правилам №486, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.08.09 г. №0900044
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
27.08.2009
04-01-08/3744
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за несоответствие требованиям постановления Правления Агентства №128 «Об установлении рейтинговых агентств и минимального требуемого рейтинга для облигаций, с которыми банки могут осуществлять сделки, а также минимального требуемого рейтинга стран, с государственными ценными бумагами которых банки могут совершать сделки при осуществлении брокерской и (или) дилерской деятельности» к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
27.08.2009
04-01-08/3744
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за несоответствие требованиям постановления Правления Агентства №128 «Об установлении рейтинговых агентств и минимального требуемого рейтинга для облигаций, с которыми банки могут осуществлять сделки, а также минимального требуемого рейтинга стран, с государственными ценными бумагами которых банки могут совершать сделки при осуществлении брокерской и (или) дилерской деятельности» к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
27.08.2009
04-01-14/3745
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо - обязательство, в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы по состоянию на 01.08.09г.
Срок исполнения:
03.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо возражение №15-003/31 от 01.09.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
01.09.2009
05-02-09/4175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соотвествии со статьей 46 Закона РК о банках, к банку вынесено письменное предписание по итогам проведения Инспекторской проверки
Срок исполнения:
11.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
14.09.2009
13-01-21/703
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соотвествии со статьей 46 Закона РК о банках, за непринятие мер по устранению нарушений, указанных в пункте 1) и 2) Письменного предписания №13-01-21/593 от 31.07.2009 касательно устранения нарушений, выявленных по итогам проверки, проведенной Рабочей группой с участием Генеральной прокуратуры РК, Комитета национальной безопасности РК, финансовой полиции и Агентства по вопросам законного и целевого использования средств Национального фонда
Срок исполнения:
18.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
