АО "БТА Банк"
Кастодиан
22.07.2009
05-02-13/3540
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и представления письма-обязательства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений указанных в письме 05-02-13/3540 от 22.07.09
Срок исполнения:
31.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.07.09г. № 11сн-36-1-137/3630
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Кастодиан
14.08.2009
05-01-18/3940
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РЕспублики Казахстан от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Кастодиан
14.08.2009
05-01-18/3944
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РЕспублики Казахстан от 18.12.02г. №486
Срок исполнения:
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Кастодиан
03.12.2009
22
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения:
01.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования соглашения исполнены письмом от 25.12.09г. № 10-4-32/5537
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Кастодиан
13.04.2010
05-02-13/623/6574
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и представления письма-обязательства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений указанных в письме 05-02-13/623/6574 от 13.04.2010
Срок исполнения:
22.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 24.05.2010 № 07-5266
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Кастодиан
18.08.2010
05-01-18/1414/15798-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь предоставления недостоверной информации в рамках кастодиальной деятельности
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.08.10г. № 07.1.12/4008
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Кастодиан
23.12.2010
05-02-09/2336/24823-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных по результатам проверки с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
10.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 28.12.10г. № 13-003/24484
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Кастодиан
07.06.2012
60
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. администртивное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Кастодиан
28.08.2013
66-6-3-04/1992
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Кастодиан
11.08.2014
33-1-06/1675
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь предоставления недостоверной информации в рамках кастодиальной деятельности
Срок исполнения:
25.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В связи с нарушением срока предоставления письма-обязательства в отношении Организации была применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания (письмо НБРК от 12.09.2014г. №33-1-06/2331). Исполнено письмом от 23.09.2014 № 63057
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
