Примененные меры

1. Непредставление итогов (результаты) ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. Непредставление итогов (результаты) ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. Непредставление итогов (результаты) ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. Непредставление итогов (результаты) ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. Непредставление итогов (результаты) ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов)

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

483000

1. Обменным пунктом была осуществлена обменная операция (продажа клиенту) на сумму 23 600 долларов США (эквивалентно 10 714 400 тенге). При этом информация по данной операции (Таблица 1), была предоставлена в уполномоченный орган несвоевременно

25.05.2023

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. не приняты усиленные либо упрощенные меры надлежащей проверки клиентов
2. некорректное представление сведений

2. - Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

345000

1. не отражение обменной операции в бухгалтерском учете

1. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

предупреждение

1. Предоставление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности организации обменных операций с наличной иностранной валютой
2. Агенты валютного контроля обязаны обеспечить полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям

1. Статья: 218 Пункт: 7 -
2. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»

Филиал в области Абай (город Семей)

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы