Measures being imposed

An organization engaged in microfinance activities

03.11.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) -
2. Статья: 212 Пункт: 1 -

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Of the Code of the Republic of Kazakhstan "on administrative offences"

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: Пункт 3 Приложения 5 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 224 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 -

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 -

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 -

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 -

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 -

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Authorized organization

15.11.2023

Supervisory response

Measures to improve financial condition and / or minimize risks (written prescription)

The nature of a breach:

Date of performance:

29.11.2023

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 -

Type of Enactments

1.
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Костанайский филиал (Костанай)

An organization engaged in microfinance activities

31.10.2023

Sanctions and other administrative penalties

Warning

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Of the Code of the Republic of Kazakhstan "on administrative offences"

Type of Enactments

1. On submission financial and other reporting
2.

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

"М-Тенге" LPP

Authorized organization

17.11.2023

Supervisory response

Measures to improve financial condition and / or minimize risks (written prescription)

The nature of a breach:

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 51 -

Type of Enactments

1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2. Rules of organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 No. 49

Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)