Примененные меры

1. несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79, следует доработать информационную систему в части автоматизации формирования корректной финансовой отчетности, недостоверное предоставление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за 4 квартал 2022 года и 2023 года

24.04.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушения пункта 33-1 Правил №49, пунктов 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, несоответствие учетной политики требованиям Закона о бухгалтерском учете, несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79, недостоверное предоставление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за 4 квартал 2022 года

26.04.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз

Алматинский городской филиал (Алматы)

55380

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

295 360 тенге

1. Система видеонаблюдения обменного пункта, находящегося по адресу г. Актобе, р-н Астана, проспект Абилкайыр хана, дом 70, кв. 1 не обеспечивает резервное копирование и защиту архива от удаления и редактирования.

13.03.2024

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

664560

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

2 протоколов об административных правонарушениях объединены в одно производство. Согласно Постановлению о наложение административного взыскания от 5 марта 2024 года, общая сумма штрафов составляет 664560 тенге

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

295360

1. нарушен подпункт 2) пункта 11 Правил №49

06.05.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. Система видеонаблюдения ОП не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. ТОО «МИРТ-Ш» не соблюдено требование ст. 212 ч.1 (Нарушение срока представления отчетности за 2 полугодие 2023г.)

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. ТОО «bereke Gold . » не соблюдено требование ст. 212 ч.1 (Нарушение срока представления отчетности за 2 полугодие 2023г.)

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. ТОО «Рост Тех» не соблюдено требование ст. 212 ч.1 (Нарушение срока представления отчетности за 2 полугодие 2023г.)

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Шымкентский филиал (Шымкент)