ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2024
241900800000043
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное предоставление отчета за 1 квартал 2024. по Приложению 10 Постановления №222 от 28.11.2019г
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2024
241900800000042
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное предоставление отчета за 1 квартал 2024. по Приложению 9 Постановления №222 от 28.11.2019г
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2024
241900800000041
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное предоставление отчета за 1 квартал 2024. по Приложению 7 Постановления №222 от 28.11.2019г
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2024
241900800000040
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное предоставление отчета за 1 квартал 2024. по Приложению 6 Постановления №222 от 28.11.2019г
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2024
241900800000039
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. 1. Несвоевременное предоставление отчета за 1 квартал 2024г по Приложению 4 Постановления №224 от 28.11.2019г
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Ниет-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2024
241900800000038
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
ТОО «Tarlan Payments»
Платежная организация
14.05.2024
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Сарыарка Exchange»
Уполномоченная организация
15.05.2024
7199-24-00-3а/566
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
516880
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП
Срок исполнения:
26.06.2024
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Слэнг»
Уполномоченная организация
30.04.2024
241100800000002
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное представление финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
06.05.2024
240000800000240
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
