Примененные меры

738400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000314 от 19.09.2024г)

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000313 от 19.09.2024г)

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000312 от 19.09.2024г)

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000311 от 19.09.2024г)

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000310 от 19.09.2024г)

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

738400

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 247100800000309 от 19.09.2024г)

07.12.2024

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

письменное предписание

1. представление недостоверной отчетности по форме установленной Постановлением Правления Национального банка РК № 178 от 24.09.2014 года

05.11.2024

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. недостоверное предоставление отчетов (приложение 13) за 2022 и 2023 годы

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Нарушение порядка предоставления уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)