Примененные меры

1. Нарушение п. 40, 49, 54 Правил № 49
2. несоответствие п. 2 Правил № 47

23.02.2020

1. Статья: 40, 49, 54 - Правила № 49
2. Статья: 2 - Правила № 47

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушения пп.2) п. 11
2. п. 40 Правил № 49
3. п. 6, 9 Правил № 47
4. п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила № 49
2. Статья: 40 - Правила № 49
3. Статья: 6, 9 - Правила № 47
4. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункты 42, 49, 54 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

17.02.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

12.02.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

12.02.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

202 000 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

26.01.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.2019г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

202 000 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

26.01.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан от 18.12.2019г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

202 000 тенге

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
2. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

14.01.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
2. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление АГФ НБ РК от 06.12.2019г. о наложении административного штрафа

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат