АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
31.03.2009
№ 06-01-15/787
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено, вынесено письменное предписание №06-01-22/1744 от 10.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Компания по страхованию жизни "Nomad Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Астана-Финанс")
Страховые (перестраховочные) организации
11.12.2008
06-01-15/2931
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности и норматив достаточности высоколиквидных активов по состоянию на 01.11.08г.
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Компания по страхованию жизни "Государственная аннуитетная компания"
Страховые (перестраховочные) организации
11.12.2008
06-01-15/2930
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам рассмотрения Отчета о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 01.11.2008г. нарушен норматив достаточности фактической маржи платежеспособности и норматив достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
28.03.2018
51
Санкции и иные административные взыскания
Приостановление лицензии
Существо нарушения:
1. На основании подпункта 16) статьи 43, подпункта 2) пункта 2 статьи 53-3 и подпункта 1) пункта 1 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», подпункта 4) пункта 18 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций за невыполнение требований ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом, постановлением Правления Агентства от 28 марта 2008 года №50 сроком на три месяца приостановлено действие лицензий на право осуществления страховой деятельности серии ОС №17-4/1 и ДОС №17-4/1 от 14 июля 2006 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Постановлением Правления Агентства от 28.04.08г. №69, действие лицензий на право осуществления страховой деятельности возобновлено.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
13.10.2015
№33-1-06/8017
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с необоснованным предоставлением отказа в исполнении приказа на осуществление выкупа облигаций
Срок исполнения:
05.11.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.10.2015г. Исх.№03/794 (вх. ;74736 от 26.10.2015г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
26.11.2016
150000803002324
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
277480
Существо нарушения:
1. Несвоевременное направление информации в КФМ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Примечание:
СМЭС
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
07.11.2016
№160000803003745 от 26.10.2016г.
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
424200
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверных сведений
Срок исполнения:
10.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 256
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Исполнено 28.11.2016г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
17.10.2017
33-6-06/1755
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и переченя документов, необходимых для получения согласия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
11.07.2018
№33-7-05/3997
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 1 статьи 65 и подпункта4) пункта 4 статьи 64-1 Закона О рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Единый регистратор ценных бумаг» (реорганизован с 01 января путем присоединения к АО "Центральный депозитарий ценных бумаг")
Регистратор
26.10.2018
№33-7-05/6848
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное исполнение операций в системе реестров держателей ценных бумаг
Срок исполнения:
02.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 86
- Правила № 167
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
