Примененные меры

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности.

23.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

23.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)

274950

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. не обеспечено предоставление достоверного отчета за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 № 178

1. Статья: 8 Пункт: 35 - Закон Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
2. Статья: 45-2 - Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. не обеспечено предоставление достоверного отчета за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 № 178

1. Статья: 8 Пункт: 35 - Закон Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
2. Статья: 45-2 - Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. 1. Пунктов 33, 34, 41, 49, 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49. 2. Пункта 2 статьи 10, пунктов 2 и 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 3. Пунктов 2, 3 Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484. 4. Нормы Требования № 518, в части проведения идентификации, надлежащей проверки физического лица, а также фиксирование необходимых сведений о нём в досье клиента при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 500 000,00 тенге. 5. Норм Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, которые утверждены приказом директора Товарищества от 18.04.2016г. № П-3-1 (далее – ПВК), в том числе подпункта 8) пункта 8 ПВК.

1. Статья: 8 Пункт: 35 - Закон Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
2. Статья: 61 Пункт: 2 - Закон Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
3. Статья: 45-1, 45-2 - Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»
4. Статья: 2 - Правила применения мер надзорного реагирования № 272, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года
5. Статья: 3 Пункт: 1 - Правила применения мер надзорного реагирования № 272, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

202 000,00

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

388 850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

05.02.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)

388 850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)