АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
06.11.2014
38-2-04/2249
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
07.11.2014
13-3-01/3720
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения:
14.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
07.11.2014
13-6-19/3746
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований подпункта 3) пункта 6 статьи 29 Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено |
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
13.11.2014
140000803000927-140000803000930
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
222 240 тг
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Аникина А.В.) совершено административное правонарушение, выразившееся в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 11
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
13.11.2014
140000803000923-140000803000926
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 11
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
21.11.2014
13-1-04/3989
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предписание за невыполнение требований уполномоченного органа.
Срок исполнения:
10.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
24.11.2014
140000803000978
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
24.11.2014
140000803000977
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Чектыбаева Д.Э.) совершено административное правонарушение, выразившееся в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
24.11.2014
140000803000996
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
24.11.2014
140000803000980
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
