АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
24.02.2014
53-02-10/44/352
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц»
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
25.02.2014
66-4-3-20/1052
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 3 статьи 80 ЗРК "Об акционерных обществах" Нарушение требований пункта 2-2 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
01.04.2014 |Исполнено № 19576 от 31.03.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
25.02.2014
140000943000047
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан.
Срок исполнения:
25.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
27.02.2014
59-8-35/459
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц»
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
11.03.2014
66-6-2-10/599
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение нормативных правовых актов
Срок исполнения:
31.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
11.03.2014
66-6-2-10/600
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
11.03.2014
140000803000026
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности в соответствии с банковским законодательством Республики Казастан.
Срок исполнения:
11.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
17.03.2014
140000803000039
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ненадлежащем оформлении согласия субъекта кредитной истории на получение о нем информации из кредитного бюро
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 167-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
17.03.2014
140000803000049
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
17.03.2014
140000803000040
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
17.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
